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為國內投資者介紹靠譜的美國本土網絡券商
2013/08/06美股入門知識

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美股牛市引國人繞道入場 證監會稱將推個人境外投資制度(QDII2)

不炒美股你就out了?

2010年至今年7月,云集了眾多中概股上市公司的納斯達克指數上漲59.23%,而同期上證指數下跌38.64%。投資美股似乎更有利可圖。

在五道口從事IT工作的林志(化名),從2010年開始炒美股。他告訴《中國經濟周刊》,據他所知,從1996年中國第一家公司廣深鐵路赴美上市開始,就有個人投資者在境內炒美股了。國內知名研究美股網站i美股主編梁劍更是向《中國經濟周刊》表示:“他預估現在約有30萬個人投資者在炒美股。但是這個群體更樂意稱自己在‘投資’美股。”

資金繞道炒美股

中國目前不允許個人投資者直接投資境外資本市場,只能通過購買QDII(合格境內機構投資者)基金的方式進行投資。個人投資者沒有合法渠道直接操盤美股,只能借由專業投資機構曲線投資美股。

根據中國的外匯管理規定,個人賬戶資金的流入和流出會受到嚴格的審批監管,并且每人每年度的換匯額度只有5萬美元,而美股的交易必須使用美元,如何將大量的境內人民幣兌換成美元,再匯入美股賬戶,成為想投資美股的境內投資者最大的障礙。

中國建設銀行的一位工作人員告訴《中國經濟周刊》,銀行對境內給海外賬戶匯款有嚴格限制,如果這個賬戶是境外投資所用必須要經過外匯管理局的批準,境內銀行才能進行操作。

那么大量的個人投資者是如何繞過監管投資美股呢?《中國經濟周刊》記者調查發現,投資美股首先有兩種開戶方法,其一是通過國內券商在港分支機構開戶;其二是通過互聯網直接在國外的券商處開戶。

鄒靜(化名)是國內一家大型券商在香港分支機構的投資顧問。她告訴記者,她所在的券商可以幫助記者在香港開設證券賬戶,這個賬戶不僅可以投資美股和港股,還可以投資臺灣、新加坡等多地的資本市場。

記者只需要攜帶身份證以及地址證明單據(如水電費單或物業管理費單等)到這家券商的北京分支機構辦理即可。如果記者不方便,他們還提供上門服務。

證券賬戶開設完畢之后,最為關鍵的就是開立進行交易所需的銀行資金賬戶。鄒靜告訴記者,他們在為記者開通證券賬戶的同時,就會在香港的銀行如渣打銀行[微博]為記者開立交易所需的資金賬戶。

“為了更順暢地往海外賬戶匯款,在銀行匯款時,可以將匯款用途說成留學、教育等,如果這家銀行不允許你匯款,你多試幾家總會行的。”鄒靜提示道。

這樣,一旦資金匯入上述海外賬戶之后,就可以進行美股投資了,成功地規避了個人投資者不能直接投資境外市場的規定。

另外一位來自國有大型券商的人士告訴《中國經濟周刊》,目前在其所在券商的香港子公司開戶的投資者95%為大陸個人投資者。

而通過網上直接在國外券商開戶的方式則更為普遍。記者了解到,現在不少國外券商為了服務越來越龐大的中國投資者,都開通了相應的中文網頁和客戶服務。

大陸投資者只需按要求在網絡上填寫開戶信息,并將相關證明材料郵寄至券商,審核合格后即可開戶。而開通交易所需的銀行資金賬戶的方式與第一種開戶方式大同小異。

如果覺得每年5萬美元的額度太少,林志向記者支招,可以用身邊朋友的身份證申請更多換匯額度,比如10個人的換匯額度加在一起就有50萬美元。

但一位市場人士告訴《中國經濟周刊》,這樣放大資金的操作方式在現實中也容易異化,容易衍生出非法集資。比如一些公眾可能會將自己的換匯額度交由第三方去投資,而一旦投資出現虧損,可能會引起權益的糾紛。

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2013/08/02美股網絡券商

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盈透證券亞太區總裁李德龍:IB盈透關注亞太區市場長期發展

1、在盈透(Interactive Brokers簡稱IB簡稱IB)交易外匯的優勢有哪些?

李德龍:IB的優勢在于所見即所得。我們提供銀行間外匯報價的直連服務,沒有隱藏點差,也不加點差,僅僅是透明的很小的買賣差價,及很低的傭金水平。我們的客戶也可以對訂單進行靈活處理—比如,可以在買入價掛買單,在買賣價格中間或更低隨意掛單,而非像別家平臺一樣只能下對價買賣的單。另外,在IB還可以無縫交易美股、港股、期貨、期權及外匯等多種資產。

2. ?相比其他券商在交易技術及產品上有哪些優勢,例如智能路由技術?

李德龍:盈透在這個行業已有超過30年的歷史,當初創始人利用科技推動了美國證券市場從人工喊價向電子自動撮合市場的轉變,提升了金融業的生產力。我們的產品都是在非常專業的交易平臺基礎上建立的,我們一直致力于把一切自動化,這使得我們系統相當高效。我們的優勢在于透明,低傭金以及穩健的財務,活躍客戶在全球范圍內無縫交易股票、期貨、期權及外匯等產品,盈透是當前美國成交最大的網絡券商。

科技很燒錢,我們建造的這個交易航母平臺非常昂貴,開發成本相當高。不單是前臺的路由系統,因為路由到一個市場還是非常容易的。現今,真正的科技是后臺系統– 我們的交易及后臺辦公系統已經與客服、賬戶、保證金、市場數據管理系統,債券、證券借貸、會計、合規、報表、資金隔離、監管系統以及管理信息系統整合在了一起。這樣整合過的多功能平臺在當前幾乎所有現代企業中正變得流行。這類平臺減少了企業對時間和勞動力成本的需求,也大大降低了人為錯誤率和運營成本。作為經紀商,最為特殊的部分就是發展打造后臺設施的每一個細節來正確地保有客戶資本和保護客戶資金。

智能路由是從美國這種多市場交易發展來的。路由期權和股票,美國人叫ECN(電子通訊聯網)。股票方面,現在一只股票可以在5,6個市場掛牌交易,還有黑池等,非常復雜。我們是把這些交易所的報價整合到一個報價。期權方面,現共有8-10個期權交易所。說說日本吧,他們有不同的ECN,比如說東京股票交易所以及CHI-X。我們接到訂單,幫客戶尋找最佳價格并成交。第三方獨立交易審計集團公司的報告中經常披露盈透帶給客戶的價格執行及改善情況。

相關資料:

IB(Interactive Brokers,盈透證券)相關介紹及開戶最詳細教程

3、由于盈透是境外券商,IB是如何保證客戶的資金安全? 繼續閱讀 »

2013/08/01美股網絡券商

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美國最大網上券商盈透證券 亞洲業務增長強勁

盡管亞洲市場持續「走資」,仍有不少海外公司視亞洲業務為增長引擎。按日均交易量計為全美國最大網上交易平臺的盈透證券(Interactive Brokers),其市務及產品發展部執行副總裁Steven Sanders表示,亞洲是該公司近年主要增長動力,料收入可維持15%至25%的增長;雖然中國市場未開放,但不少內地交易員可透過在香港設立公司,買賣全球股票、期權、外匯等產品。

日均交易量計 冠絕同行

盈透在香港開業18年,但在散戶間知名度相對較低,Sanders在康涅狄格州格林威治鎮接受本報訪問時解釋,公司走低調路線,皆因其目標客戶主要為專業投資者及交易員,故未必如其他走大眾化路線的交易平臺般為人熟悉。

資料顯示,盈透的客戶平均一年交易500次,日均交易量計亦冠絕同行。Sanders說,歐洲暫時仍為美國以外收入佔比最重區域,但亞洲業務也亦步亦趨。Sanders稱亞洲市場的傭金收入過去數年每年增長介乎15%至25%,并預期未來數年可維持相若增長速度。截至今年3月底止首季,盈透來自亞洲的收入達20.6%,按年增加5.3個百分點。

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料亞洲收入可維持15%增長

被問到亞洲資本市場近月持續走資,會否影響公司在該區發展步伐?Sanders說:「對于在亞洲希望于世界上各市場交易的投資者而言,我們是他們唯一的低成本選擇。正因為盈透不算很出名,公司在亞洲的機遇不在于該市場的經濟增長,而是讓客戶口耳相傳,讓更多人認識我們。」

盈透在全球20個國家100多個市場提供電子交易,標榜客戶可透過一個戶口,即可買賣股票、期權、期貨、外匯、債券及差價合約(CFD)等。

談到亞洲市場,肯定少不得中國,偏偏中國在外匯及金融市場的管制,令外資難以涉足。Sanders坦言,這的確是個難題,盈透在上海有辦公室,但僅供教育用途,因為公司不能在中國直接營業。不過他補充,不少內地交易員可透過在香港設立公司,買賣全球股票、期權及外匯等產品。

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