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為國內投資者介紹靠譜的美國本土網絡券商
2013/11/28美股網絡券商

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IB盈透創始人Thomas Peterffy(湯姆斯·皮特菲)的最新發明

交易先驅湯姆斯皮特菲Thomas Peterffy正通過在線“概率實驗室”分享他一些最能賺錢的想法。

Thomas Petterff曾用獨特的思考方法改變了華爾街的工作方式,他本人也因此成為全球最富的人之一。現在Peterffy想教您成為一個更優秀的思考者。

與其他通過投資藝術品和房產來滿足自己的大亨不同,Peterffy在自己的經紀公司盈透證券(Interactive Brokers)創造了“概率實驗室”。Peterffy稱其為自己人生中最重要的成就之一。

盈透官方網站中(interactivebrokers.com)登載了一篇有關概率實驗室的文章。Peterffy在文章中介紹了概率思維,股價的本質以及概率工具。

1960年,一名布達佩斯的21歲年輕小伙子移民來到美國,當時的他并沒有特別的優勢或財富,但他的智慧最終造福了期權市場和華爾街。Peterffy利用計算機程序更精確地交易期權,并倡導提高交易所之間的競爭來為投資者創造更加公平的交易環境。

Peterffy的概率實驗室涵蓋了推動他人生旅程并成就他為億萬富翁的分析體系。他說這些想法在期權市場其實稀松平常。對于最優秀的投資者來說是這樣,盡管思維很深邃,事實上任何學習使用概率實驗室的人都將提高自己的交易技能。

現年69歲的Petterffy說道:“概率實驗室不僅僅關乎期權;還關乎如何在生命中作出決定。隨著這一概率工具與后續版本的廣泛應用,概率實驗室會慢慢改變期權交易者、投資者和普通大眾的思維框架。” 繼續閱讀 »

2013/11/26美股入門知識

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中國大叔投資美股記

不看不知道,一看嚇一跳。好久沒看賬戶上被套牢的股票,找時間一看,發現有兩只股票居然已經被券商出手賣掉作為繳費之用了。

這樣的事情,A股投資人沒有遇到,卻已經有美股投資人遇到。而由于這些券商的主管部門在美國,國內投資人遭遇了“追討無門”的窘境。

“我現在就想要回我之前被賣掉的股票,這樣我說不定還有翻盤的機會。”近日,美股投資人葉先生對第一財經日報《財商》表示。而事實上,如果他仍然持有手頭的非流通性美股不賣,那么他的賬戶將很可能在接下來的時間里被清零。

股票去了哪里?

三四年前,趕著中概股的熱潮,葉先生通過第一理財的賬戶在美股市場上買進了5只中國概念股。隨后,這幾只中概股的股價一路狂跌,套牢之下,葉先生只有將這個賬戶“放著”。

“股票就放在賬戶里,倒是沒忘記,但是因為被套牢了,去看也沒有用,所以一直沒怎么看。但是沒想到股票被賣掉了。”他忿忿地說。

他表示,自己是在10月份的時候再次打開賬戶,而一打開賬戶就發現有2只股票被賣掉,其中一只股票7000股,全數被賣掉了,另一只股票賣掉了三分之二,現在只有1100股了。

而打電話到經紀商才知道,這些“不翼而飛”的股票正是被該經紀商賣掉。該券商告訴他,由于他購買的這些公司的股票流動性太差,所以要另外收取一筆費用,每只股票一個月10美元。

“他們是說在2月份的時候發了郵件通知我,而實際上我沒有收到任何的通知,我的股票大約是在8月份的時候被他們賣出。國內就算ST股票,也可以一直放著,不像美股會這樣。”葉先生說。

據葉先生闡述,之前他在賬戶上不但不欠錢,還有一些余額,而第一理財就是在扣光了他的余額之后,賣掉他所持有的股票作為收費之用。事實上,按照這樣的說法,如果不補充資金,那么葉先生賬戶上的這幾只股票還會被券商繼續賣出。

“他們現在每個月的費用還要照收,他們告訴我,如果我不賣,會繼續賣我的股票。這件事情,最讓我不滿的就是他們是在我完全不知情的情況下賣掉我的股票。”他說。

“我現在每周還在和他們聯系,想辦法要回我的股票,雖然這些公司股價跌了很多,但畢竟股票還是存在的,有股票還有翻身的機會,沒有股票就沒有翻身的機會。”他表示,正在想辦法通過法律途徑來解決這個問題,但由于這些券商的主管部門都不在國內,有“追討無門”的感覺,目前正在想辦法聯系在美國的律師。

美國券商說:非流動性股票會收取一定的費用

隨著近年來國內美股交易者的增多,各家美國網絡經紀商如雨后春筍般出現在了市場上。而記者了解到,不同的網絡經紀商在收費方式上不盡相同,比如有的券商會收取賬戶管理費,而有的則不收取,而不同的券商在經紀人協助下單方面的費用也不盡相同。

一位在美國的投資人表示,在美國股票賬戶的管理費是根據附帶的服務收費的。最基本的股票賬戶服務是免費的,可能有1000美元的最低余額要求,每單交易需要付的交易費一般不到10美元。

記者致電第一理財詢問收費情況,該經紀商工作人員表示:“除了傭金之外,沒有其他的隱藏費用,如果有其他的費用會以通知的形式告知,用戶的賬戶網頁上會有收費提示。”

而對于葉先生這種情況為何會被額外收取費用,該工作人員也進行了解釋。“如果客戶持有的是非流動性的股票,那么這只股票每個月需要收取10美元的費用,我們會以電子郵件的形式通知。” 繼續閱讀 »

2013/11/19美股網絡券商

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如何轉移美股賬戶(如何從Scottrade、Firstrade等券商轉戶到IB盈透證券)?

對于剛接觸美股不久的新手來說,太復雜的美股軟件與功能反而是個負擔,一般會傾向于選擇交易界面簡單、中文客服更周到些的美股券商 – 例如Firstrade(第一理財)Scottrade(史考特證券)E*Trade(億創理財)等等;但隨著交易經驗的積累及交易的日趨頻繁,很多人會覺得需要換到一家交易軟件更強大、交易傭金更低的券商去,而Interactive Brokers(盈透證券)就是一家比較適合美股老手的網絡券商。

和中國國內不同,美國證監會并沒有規定每個人只能在一家券商開立一個賬戶,而是允許你在不同券商那里開立多個不同的美股賬戶,唯一的限制可能就是在一家券商那里,相同類型的賬戶(例如融資賬戶)你只能開立一個;所以如果你現在已經擁有一個美股賬戶,想在另外一家券商那重新開立一個,是完全沒有問題的。

當然,也有很多人為了防止混亂,只想操作一個賬戶,下面我就大致介紹一下如何把你的美股賬戶從Firstrade、Scottrade或Etrade等券商轉移到IB盈透去。

第一步:在Interactive Brokers(盈透證券)建立新賬戶,具體開戶流程可參考這篇文章:關于IB(Interactive Brokers,盈透證券)的詳細介紹及開戶指南,需要注意的是,網上開戶時會讓你選擇“資金存入方式”,別選“電匯”,而要選“頭寸轉賬”。

第二步:IB盈透的賬戶建立好后,登陸賬戶管理后臺,在管理后臺里登記一個自動客戶賬戶轉賬服務(ACATS),然后就可以把另外一家券商賬戶里所有的股票及現金轉入了(也可以只轉移部分資產);關于如何提交ACATS申請,可參考這篇:使用ACATS轉移頭寸

第三步:保留或者關掉原來券商的美股帳戶。

如果你在盈透已經有賬戶了,在IB后臺“賬戶管理”做轉頭寸通知,如果選擇FOP免費頭寸轉移,則之后通知Scottrade等券商將頭寸迅速轉入盈透;如果選擇ACATS,自動轉賬,則不需你再做任何事情,IB盈透后臺會將你的頭寸與資金數日后全部轉移到盈透。具體可參考這個頁面:頭寸轉賬

更多ACATS的相關信息:

客戶能夠通過美國國家證券清算公司(NSCC)自動客戶賬戶轉賬服務(ACATS),將在另外的經紀公司持有的美國股票、期權和現金轉移至IB盈透。對自動客戶賬戶轉賬的要求可通過“賬戶管理”作出。

IB接受資產的全部或部分轉移。請注意IB盈透只接受可用于交易的產品。某些產品,例如有限合伙制單元不能被持有在您的盈透證券賬戶中。對賬戶的初始資金提供,您的轉賬必須滿足IB盈透的最低初始存款要求(普通賬戶是最低一萬美金)否則轉賬將被拒絕。在正常情況下,轉賬將需要四至八個工作日。請注意在我們收到賬戶轉賬后的十個工作日之內,您將不能夠取出任何資金或將任何資產轉移至另外的經紀商。要轉移資產,訪問“賬戶管理”并選擇存款和轉賬。

如果您只想轉移現金,我們鼓勵您從您當前的經紀商電子化地轉移資金,從而加快轉賬。

請注意根據ACATS協議,標準轉賬通常由接收方發起,因此我們不發起從IB到另外經紀商的資金轉出。查看ACATS常見問題解答

根據行業慣例,IB盈透將不會在期權的到期周內將其轉移。

幾個關于ACATS的英文介紹頁面:

ACATS Transfer Guide (US brokerage account transfers)

How do I transfer my US securities positions from my current broker to IB?

How do I transfer US Securities to IB from another broker?

Transferring Your Brokerage Account: Tips on Avoiding Delays

Understanding the Brokerage Account Transfer Process

How to Transfer Your Brokerage Account?(音頻)

網友美股轉戶經驗分享:

我是11月26日在IB盈透發起ACATS申請(部分賬戶轉移,而不是整個賬戶轉移,想了想最后只是轉現金,股票和option沒轉),28日收到Firstrade的郵件通知說有這么一個申請,讓我先不要操作賬戶,29日給我電話核實,然后大概30日我看到IB賬戶中已經轉賬到位了。

我覺得這個挺好的,因為只是部分賬戶轉移,FT才扣我25美金,如果是整個賬戶轉掉,好像是要扣75美金;這個比直接從FT提款讓他們轉賬要好,提款至少要收40美金。

圖文解說:盈透美股港股頭寸及資金轉賬(作者:盈透亞太區銷售經理戴愛娜)

當您決定轉戶至盈透,開好戶后,首先面臨的是資金及頭寸轉賬,筆者一步步向您報告如何轉賬。

資金轉賬

盈透開戶過程中或者開戶完成后在賬戶管理里填寫入金通知書,系統會根據您填寫的幣種給出不同的銀行信息。填寫入金通知書將有效地識別您存入的資金并加快系統對賬時間,而不必像傳統券商那樣打電話跟進或發傳真就可以更高效、自動化完成此項任務。

資金轉賬需要通過銀行或券商電匯,到賬時間取決于銀行及券商方面。盈透接受來自全球銀行的匯款。注意:匯款時請盡量在附言的地方寫上盈透賬戶號碼以及姓名拼音。

之后請把匯款信息單遞交給您的銀行或券商操作。

美股頭寸轉賬

自動客戶轉戶轉賬服務(ACATS)-這是美國經紀商之間的頭寸轉賬系統。您可以將資金及股票、債券及期權頭寸一并轉入盈透。在賬戶管理后臺網頁(建議使用火狐瀏覽器及使用靜態IP地址的網絡下登陸)填寫轉入頭寸通知后,您的資金及頭寸將自動轉到IB。(請參考下圖)。轉賬需時4-8工作日,視您的第三方券商而定。(IB系統對于轉款網頁的網絡安全要求很高,如果出現動態IB地址引起的網絡中斷或被踢出等問題,請換個網絡及瀏覽器或主動聯系客服解決)

免支付頭寸轉移(FOP)-僅限于多頭頭寸轉賬。您首先需要在后臺賬戶管理選擇轉出方清算行及代碼,創建轉賬通知,(請參考下圖)完成后系統會告知您IB清算信息如DTC號碼#534,之后請通知您的券商發起頭寸轉賬,通常當日可到賬。FOP通知有效期為5個工作日,一旦FOP通知過期,IB將不接受頭寸轉賬。

注意:并非所有的券商及銀行都像IB這樣的大型券商自行清算,他們可能委托其他的清算行進行清算,所以在“來源”的下拉菜單中看不到您的券商時,請向您的券商及銀行代表咨詢具體清算信息。

亞洲頭寸轉賬

香港、澳洲等的股票需要通過手動轉賬。請登陸后臺賬戶管理進入客戶服務信息中心,創建新咨詢單(ticket)。在總結區輸入“亞洲資產轉賬請求”,并在描述區域指明交易所及國家。之后IB的客服人員將在咨詢單中回復您具體需要的信息以及IB的清算信息。

如轉賬過程中有任何疑問,請咨詢上海客服021-60868586或轉接戴愛娜小姐。

美股入門知識

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開炒美股 你準備好了嗎?

A股疲軟的同時,美股屢創新高格外吸引人。在近日召開的國務院常務會議上,也提出要建立個人投資者境外投資制度。這也就意味著目前零星的個人境外投資,有可能將從制度層面正式開閘。這將會帶來什么?炒美股要注意什么?記者就此采訪了相關業內人士。

美股券商都提供了網上交易,交易費用各自不同。美股交易傭金和國內不一樣,是由各個券商設定。有的券商按單筆收費,比如一筆7美元;有的按股收費,一股0.005美元。不同的券商,對開戶的最低資金要求不一樣。從500美元到1萬美元,可參閱各券商的介紹。一般券商網站上都提供亞太居民申請服務,投資者只需按要求填寫兩張申請表格,同時將護照、身份證、地址證明等文件掃描件上傳至券商指定郵箱。在券商審核無誤并回訪后,投資者即可開通美股證券賬戶進行操作。開立美股賬戶后,投資者還需擁有一個海外銀行賬戶,用來轉入轉出美元。

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IB(Interactive Brokers,盈透證券)相關介紹及開戶最詳細教程

咨詢美股的電話多了

屢遭重創的股民趙林眼看著對股市沒感覺了:“A股那個死樣子,都懶得管了。”不過他偶爾聽說,現在不少朋友都在通過理財公司炒美股,而且收益還不錯,“我還真想嘗試一下,都說人挪活。”

劉碩是一家美股代客理財公司的經理,為客戶代理美股理財已經有多年經驗。目前也有不少投資人自己參與美股。劉碩對此表示,現在都是小規模操作,在他看來,個人投資者境外投資制度建立之后,會有更多的投資者參與美股,“我們公司最近業務咨詢量大增,每天接熱線電話的工作人員說得口干舌燥的。”據劉碩介紹,有意介入美股的投資人大多在30歲至40歲之間,多以企業高管和商人為主,“我們是5萬美元起步,門檻不算高。”劉碩也表示,美股雖火,但并未出現“大媽搶黃金”的火爆局面,“畢竟資金在海外賬戶中,有些人總感覺無法掌控。”劉碩說,介入美股的收益率還是相當不錯,“從2008年5月至今,我們幫客戶參與美股的收益率達430%。” 繼續閱讀 »

2013/11/12美股入門知識

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程序化交易人物志之美國盈透證券創始人Thomas Peterffy

近幾年和國內的朋友同行交流漸多,除了聊技術,系統,聊市場外,聊的最多的是人,尤其是自動交易的人。有些人是自己親身一起工作過的,有些是因為業務接觸過的,有些是在各種行業活動碰到過的,也有的是只在江湖上聽到傳說的,或在報紙雜志書籍看到的。

早期的美國股票交易市場,你可以看到很多充滿活力的人在爭先叫喊和在滿地紙屑的地面上跑動。而如今當你步入交易大廳時,此前的“戰爭”場面已蕩然無存。真正的戰場是在有些比足球場還大的數據中心里,在那里展現在你眼前的是相連排列的機器的和一排一排不停閃動的設備指示燈,聽到的是機器運轉的聲音,風扇轉動的聲音以及偶爾有人在更換磁盤的聲音。

在用計算機和高速網絡的今天,自動化交易已逐漸取代了傳統的交易模式。然而,技術改變并不是一蹴而就的,技術的進步是一個循序漸進的過程。在這個過程中,又有哪些人參與其中,改變了交易,改變了市場,也改變了他們自己的命運呢?

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自動交易人物志 – 美國IB盈透證券創始人 Thomas Peterffy

在剛剛結束的美國總統大選中,除了許多互相攻擊的政治廣告外,有一則電視廣告引起了很多關注,廣告里是一個老頭用帶著濃重外國口音的英語勸告選民把票投給共和黨,并以自己的經歷說民主黨正在把美國帶上一條危險的道路,民主黨會讓富人變窮,窮人愈窮,會讓大家不再努力工作,創造財富。廣告起打的字幕表示老頭叫Thomas Peterffy——Interactive Broker(盈透)的創始人,他是誰?他為什么要自己花八百萬美元來做這個廣告呢?這還需要從頭說起。 繼續閱讀 »

2013/11/07美股入門知識

Comments Off on 中概股背后的“美國概念”:下一波做空寒潮將至?

中概股背后的“美國概念”:下一波做空寒潮將至?

“中國版的谷歌、推特、eBay和Facebook都具有競爭力,有理由對和克雷格列表(Craigslist)相似的58同城有信心。”

這是CNN財富頻道在報道58同城上市時對美國投資者作出的介紹。

在美股首次公開募股(IPO)市場整體回暖的帶動下,2013年中國公司再掀赴美上市熱潮。但《第一財經日報》與多位美股市場人士交流后發現,談中概股“回春”毫無必要,美國投資者追捧的不過是中國公司的“美國影子”。

與此同時,風險卻無處不在。2011年和2012年的做空陰霾仍歷歷在目,如果中國公司仍不吸取教訓,那么這輪回暖或將成為又一場形式大于內容的華麗演出,中國公司再次被頻繁做空也將出現在可以預見的未來。

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頻繁亮相

美國當地時間10月31日,中國信息分類電商企業58同城在紐交所IPO,交易代碼為WUBA。上市前夕,發行價格屢屢上調,顯示出投資人追捧的態勢。最終58同城以每股17美元上市,共融資1.87億美元,市值超過14億美元。上市當天,該公司股價飆升42%。

緊隨其后登陸納斯達克上市交易的,是百度旗下的旅行信息網站“去哪兒”,交易代碼是QUNR。其發行價格區間也在IPO前頻頻上調,最終以每股15美元上市,股價在11月1日當天就翻了一番。

事實上,中國公司正在大規模重返美股市場。今年6月,B2C電商企業蘭亭集勢摘下2013年中概股赴美IPO首單之后,小額貸款公司鱸鄉小貸和芯片供應商瀾起科技相繼登陸納斯達克。日前,500彩票網和久邦數碼也向美國證券交易委員會(SEC)提交了IPO申請。

而僅僅在幾年前,很多赴美上市的中國公司由于財務丑聞被揭發,要么股價大跌,要么被迫退市。如今從鋪天蓋地的“回暖”報道來看,中國概念仿佛迎來了又一春。 繼續閱讀 »

美股入門知識

Comments Off on 德意志銀行在美推出中國A股ETF

德意志銀行在美推出中國A股ETF

德意志銀行資產與財富管理部(Deutsche Asset & Wealth Management,簡稱DeAWM)推出了首只在美國上市、能夠直接投資于中國A股市場的交易所交易基金(ETF)。德意志銀行資產與財富管理部官方網站相關介紹:http://www.dbxus.com/products/equities/international-equities/db-x-trackers-harvest-csi-300-china-a-shares-fund

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這只ETF將與市場中現有的類似產品展開競爭,它們包括由Market Vectors提供的在美上市的ETF –?Market Vectors China ETF (PEK)跟蹤滬深300指數,以及PowerShares基金近期推出的一款產品 – The PowerShares China A-Share Portfolio (CHNA),但后兩家的產品都是借助衍生品來跟蹤中國A股走勢。

德銀的這只“X-trackers嘉實滬深300中國A股基金”(X-trackers Harvest CSI 300 China A-shares fund,代碼為ASHR)每年的管理費率為80個基點。紐交所相關PDF:http://www.nyse.com/pdfs/ASHR.pdf

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按照中國的“人民幣合格境外機構投資者(RQFII)計劃”,DeAWM通過與嘉實基金聯姻,獲得了直接投資中國A股市場的渠道。

RQFII牌照持有者可以運用它們的離岸人民幣資金直接投資中國國內資產。

與中國股票市場掛鉤的ETF產品已成為ETF管理機構最熱衷的創新領域之一,近幾年來,大量此類產品在中國內地及香港的證券交易所上市。

Harvest Global Investments

但根據跟蹤ETF行業發展趨勢的咨詢公司ETFG,這些新產品的資金流動情況起伏不定。例如,嘉實滬深300ETF是去年全球新發行ETF中,規模增長最快的產品之一。去年該產品的資金流入約61億美元,而今年以來資金贖回規模已達到18億美元。

DeAWM美洲地區被動資產管理部門的主管馬丁?克萊門斯特恩(Martin Kremenstein)表示,這只新ETF產品將為投資者提供進入一個關鍵市場的途徑。

這只ETF已經吸引到了1.08億美元的種子資金,遠遠高于其他新成立的ETF產品。克萊門斯特恩指出,這表明投資者對于能夠持有中國股票頭寸的被動型投資工具興趣濃厚。

克萊門斯特恩補充稱,他預計這只ETF新產品將提供一種有效的價格發現機制,并成為一種重要的對沖工具,因為這只基金將按照美國時間進行交易,此時中國股市將處于收市階段。

DeAWM預計,這只新ETF將有15個授權參與方(大型機構投資者),它們能夠在一級市場中創造并贖回ETF份額。

2013/11/06美股入門知識

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58同城、去哪兒股票瘋漲背后:國內企業流血上市的無奈

摘要:58同城和去哪兒上市的成功,并不是一個解凍的開始,相反,只是隨著在美國上市互聯網公司的增多,華爾街對中國互聯網的認識也在逐漸加深,學會了更理性的對待和分析中國特色的互聯網公司。而從58同城和去哪兒上市前的辛苦遭逢來看,它們的勇敢更像是“王佐斷臂”這樣悲情。

盡管渾水對網秦痛下死手,但這一切似乎并沒有影響華爾街對中國企業的熱情。

10月31日,58同城在紐交所掛牌上市,上市首日,58同城報收于24.31美元,較發行價上漲41.88%。翌日,去哪兒網登錄紐交所,巧合的是,同樣在上市首日漲89.33%,報收于28.40美元。兩家公司的強勢表現帶動了中概股的集體上漲。

為何兩家公司都是首日迎來瘋狂上漲,近1年來都不溫不火的中概股一夕之間又迎來了星光燦爛的日子?

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58同城、去哪兒股票瘋漲的背后:國內企業流血上市的無奈

流血上市的無奈

中概股似乎經歷了一個漫長的“冰河世紀”,自蘭亭集勢上市以來,已經很久沒有中國公司提到美國上市的話題,但58同城和去哪兒無疑是勇敢者,它們的勇敢也換來了首日就股票大漲的事實。

表面來看,兩家公司股票的上漲,似乎是預示了中概股釋放出了逐漸“解凍”的信號,但從他們上市前的動作來看,更多的可能是一個跟“王佐斷臂”類似的悲情故事。

58同城在上市前夕,屢次上調發行價格,最終確定以每股17美元募集1100萬股ADS發行。無獨有偶,去哪兒也在上市前兩天,宣布提高發型價格區間,從原來的9.50-11.50提高到現在的12-14美元,發型1100萬股ADS。 繼續閱讀 »

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